時訊：宇新股份: 安信證券股份有限公司關于湖南宇新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見

來源：證券之星

??????????????????安信證券股份有限公司

??????????關于湖南宇新能源科技股份有限公司

?????首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見


(資料圖片)

???安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦機構(gòu)”）作為湖南

宇新能源科技股份有限公司（以下簡稱“宇新股份”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

????????????????????????????《深圳證券交

??????????????????《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1

易所股票上市規(guī)則（2022?年修訂）》

號——主板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?13

號——保薦業(yè)務》等有關規(guī)定，對宇新股份本次限售股份上市流通事項進行了核

查，核查情況如下：

???一、首次公開發(fā)行股份概況

???經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”

??????????????????????????）《關于核準湖南宇新

?????????????????????（證監(jiān)會許可［2020］520?號）

能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》

核準，并經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）同意，公司首次公開發(fā)行?2,834

萬股人民幣普通股股票（A?股），每股發(fā)行價為人民幣?39.99?元，并于?2020?年?6

月?2?日在深圳證券交易所上市交易。首次公開發(fā)行完成后，公司總股本由?8,500

萬股增至?11,334?萬股。

???二、公司上市后股本變動情況

???公司首次公開發(fā)行股票完成后，總股本為?11,334?萬股，其中：有限售條件

的股份為?8,500?萬股，占公司總股本的?74.9956%；無限售條件的股份為?2,834?萬

股，占公司總股本的?25.0044%。

年年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2021-030），以公司總股本?113,340,000

股為基數(shù)，向全體股東每?10?股派發(fā)現(xiàn)金?1.2?元（含稅），同時以資本公積金向全

體股東每?10?股轉(zhuǎn)增?4?股。公司已于?2021?年?6?月?21?日完成?2020?年年度權(quán)益分派，

總股本增至?158,676,000?股。

年年度分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實施公告》（公告編號：2022-066），以公司總股本

???????????????????????????????????????，同時以資本

公積金向全體股東每?10?股轉(zhuǎn)增?4?股。公司已于?2022?年?5?月?19?日完成?2021?年年

年度權(quán)益分派，總股本增至?222,146,400?股。

于?2022?年限制性股票激勵計劃首次授予完成的公告》（公告編號：2022-121）

?????????????????????????????????????????，

以?2022?年?11?月?2?日為首次授予日，公司向?143?名激勵對象授予?6,005,000?股限

制性股票。公司已于?2022?年?11?月底完成了前述限制性股票首次授予登記，總股

本增至?228,151,400?股。

????????????????????????????????????????????，

同時以資本公積金向全體股東每?10?股轉(zhuǎn)增?4?股。該利潤分配方案已經(jīng)公司?2022

年年度股東大會審議通過，截至本核查意見出具之日，尚未具體實施，不會影響

本次擬解限數(shù)量。

???截至目前，公司總股本為?228,151,400?股，其中：有限售條件的股份為

占公司總股本的?65.42%。

???三、申請解除股份限售股東履行承諾情況

???（一）本次申請解除股份限售的股東在《首次公開發(fā)行股票之上市公告書》

中做出的承諾情況

???自公司股票在證券交易所上市之日起?36?個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其

持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。公司上市后?6?個月內(nèi)如果公司股

票連續(xù)?20?個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后?6?個月期末（如該日非

交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本人持有公司股票的

鎖定期自動延長?6?個月，如遇除權(quán)除息事項，上述發(fā)行價應作相應調(diào)整。

???在本人擔任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員期間，本人將向公司申報所持有

的本人的股份及其變動情況，本人每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持公司股份總數(shù)

的?25%；離職后六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的宇新股份股份；本人如在任期屆

滿前離職的，在本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后?6?個月內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓

的股份不超過本人所持宇新股份總數(shù)的?25%；本人在申報離任?6?個月后的?12?個

月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售宇新股份股票數(shù)量占本人所持有宇新股份股

票總數(shù)的比例不超過?50%。本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行上述承

諾。若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進行除權(quán)、除息的，上述股份價

格、股份數(shù)量按規(guī)定做相應調(diào)整。

??在遵守本次發(fā)行其他各項承諾的前提下，本人在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持

現(xiàn)已持有的公司股份的，減持價格不低于本次發(fā)行價格，每年減持股份的數(shù)額不

超過持有股份的?25%，減持方式包括集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓及其他

符合中國證監(jiān)會及證券交易所相關規(guī)定的方式。本人任何時候擬減持公司股份時，

將提前?3?個交易日通知公司并通過公司予以公告，未履行公告程序前不進行減持。

若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進行除權(quán)、除息的，上述股份價格、

股份數(shù)量按規(guī)定做相應調(diào)整。

??本人將按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告

[2017]9?號）

?????????、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持

股份實施細則》的相關規(guī)定進行股份鎖定及減持；若法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會、

深圳證券交易所相關規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

??自公司本次發(fā)行的股票在證券交易所上市后?36?個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委

托他人管理本人現(xiàn)已持有的公司股份，亦不由公司回購本人現(xiàn)已持有的公司股份。

若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進行除權(quán)、除息的，上述股份價格、

股份數(shù)量按規(guī)定做相應調(diào)整。

出的承諾與《首次公開發(fā)行股票之上市公告書》中做出的承諾一致。

??（二）承諾履行情況

??截至本核查意見出具之日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了做出的

上述各項承諾，未發(fā)生違反承諾的情形，且所持股份不存在延長鎖定期的情形。

?????本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的情形，公

司對其亦不存在違規(guī)擔保。

?????四、本次解除限售股份的上市流通安排

?????（一）本次解除限售股份可上市流通日期：2023?年?6?月?2?日。

?????（二）本次解除限售股份為公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，數(shù)量為

?????（三）本次申請解除股份限售的股東共?2?名，均為自然人股東。

?????（四）股份解除限售及上市流通具體情況如下：

??????????????所持限售??????????本次解除

序號????股東姓名?????????????????????????????????????????備注

??????????????股份總數(shù)??????????限售數(shù)量

?????????????????????????????????????????其為公司實際控制人、現(xiàn)任董事長，本

?????????????????????????????????????????次解除限售后仍需遵守持有上市公司

?????????????????????????????????????????股份?5%以上的股東持股變動和董監(jiān)高

?????????????????????????????????????????持股變動的相關規(guī)定以及作出的股份

?????????????????????????????????????????減持相關承諾。其本次解除限售的股份

?????????????????????????????????????????中有?2,809,600?股處于質(zhì)押狀態(tài)，本次

?????????????????????????????????????????解除限售后，該部分股票在解除質(zhì)押后

?????????????????????????????????????????即可上市流通。

?????合?計???????67,375,000???67,375,000

?????本次限售股份解除限售后，公司董事會將監(jiān)督相關股東在出售股份時嚴格遵

守承諾，并在定期報告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。

?????五、保薦機構(gòu)核查意見

?????經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：宇新股份本次申請解除股份限售的股東嚴格遵守了

首次公開發(fā)行股票并上市時做出的股份鎖定承諾；本次申請限售股份解除限售的

股份數(shù)量、上市流通時間符合《公司法》

?????????????????《證券法》

?????????????????????《深圳證券交易所股票上市規(guī)

??????????》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——主板上

則（2022?年修訂）

市公司規(guī)范運作》等有關規(guī)定；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份

上市流通相關的信息披露真實、準確、完整。本保薦機構(gòu)對宇新股份本次限售股

份上市流通事項無異議。

?????（以下無正文）

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