上海證監(jiān)局向眾華會計(jì)師事務(wù)所及其相關(guān)負(fù)責(zé)人出具警示函

來源：中國證券報(bào)


(資料圖片僅供參考)

中證網(wǎng)訊（記者 喬翔）上海證監(jiān)局網(wǎng)站最新監(jiān)管信息顯示，因內(nèi)部治理、質(zhì)量控制和獨(dú)立性方面以及執(zhí)業(yè)項(xiàng)目存在問題，上海證監(jiān)局向眾華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具警示函。經(jīng)查，在內(nèi)控方面，該所存在個別員工及其近親屬違規(guī)買賣上市公司股票、個別IPO項(xiàng)目收費(fèi)安排不合理、個別非鑒證業(yè)務(wù)與鑒證業(yè)務(wù)存在獨(dú)立性沖突等問題。在執(zhí)業(yè)項(xiàng)目方面，該所在執(zhí)業(yè)金力泰2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目，海欣股份2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目，巴安水務(wù)2019年、2020年、2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目，翔豐華2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目，創(chuàng)世紀(jì)2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目，天沃科技2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目過程中均存在問題。上海證監(jiān)局決定對該所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時對執(zhí)業(yè)前述項(xiàng)目的相關(guān)負(fù)責(zé)人均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

標(biāo)簽：

推薦

財(cái)富更多》

動態(tài)更多》

熱點(diǎn)