人類理解歷史規(guī)律的三種史觀 | 文化縱橫

來源：觀察網(wǎng)

當我們強調(diào)時間/歷史的規(guī)律性的時候，我們其實也強調(diào)了某些社會結(jié)構(gòu)和相應機制的重要性；如果我們完全堅信某種線性史觀，我們其實也完全認可了某種社會結(jié)構(gòu)決定論。反之，當我們越不相信時間/歷史有規(guī)律，我們同時也輕視了社會結(jié)構(gòu)/機制的重要性，強調(diào)了人類作為社會行動者能很好掌握和設(shè)計自己的未來。

趙鼎新 |浙江大學社會學系


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本文編選自《歷史與變革（第一輯）：什么是歷史社會學》，注釋從略，題目為編者所加。歡迎個人分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系版權(quán)方。

筆者強調(diào)歷史社會學是一門結(jié)合結(jié)構(gòu)/機制敘事和事件/時間序列敘事，并且在經(jīng)驗和方法層面上探索這兩類敘事之間關(guān)系的學問。就其關(guān)系來說，這兩者其實相生相隨：當我們強調(diào)時間/歷史的規(guī)律性的時候，我們其實也強調(diào)了某些社會結(jié)構(gòu)和相應機制的重要性；如果我們完全堅信某種線性史觀，我們其實也完全認可了某種社會結(jié)構(gòu)決定論。反之，當我們越不相信時間/歷史有規(guī)律，我們同時也輕視了社會結(jié)構(gòu)/機制的重要性，強調(diào)了人類作為社會行動者能很好掌握和設(shè)計自己的未來；如果我們完全認可當今世界上一些盛行的觀點，比如西方歷史學家強調(diào)的“每個歷史都是自己的歷史”，或者一味強調(diào)“轉(zhuǎn)折點”“分水嶺”和“關(guān)鍵事件”對于時間/歷史發(fā)展重要性的話，那么不但結(jié)構(gòu)/機制分析完全失去了意義，而且會使得以結(jié)構(gòu)/機制分析見長的社會學和以事件/時間序列分析見長的歷史學走向?qū)W術(shù)意義上的同歸于盡。

筆者所堅持的是一個可被稱為權(quán)力/時間性的視角。為了了解這一視角，我首先扼要介紹三類人類對歷史規(guī)律的最為常見的理解及其得失。我把這三類理論分別稱為進步史觀、多元史觀和循環(huán)史觀。通過本文的討論我想進一步確立以下幾個觀點：第一，對歷史的時間性的討論其實就是對歷史與社會結(jié)構(gòu)/機制之間關(guān)系的討論。這一討論的核心是在宏觀層面針對結(jié)構(gòu)/機制敘事和事件/時間序列敘事之間的緊張?zhí)岢龈鞣N緩解方案。因此，歷史的時間性問題對于歷史社會學來說是一個根本性的問題。第二，對于時間性的討論就其本質(zhì)來說是對于社會結(jié)構(gòu)/機制的性質(zhì)的討論，對時間性的理解其實就是對社會結(jié)構(gòu)/機制的理解。第三，對社會結(jié)構(gòu)/機制的討論就其本質(zhì)來說是對社會權(quán)力不均勻分布和時間性的結(jié)構(gòu)性的討論。從這個意義上來說，權(quán)力就是結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)就是時間。需要說明，以下對三類史觀的扼要總結(jié)都屬于理想型事實，許多學者的分析手法及其背后隱含的史觀要駁雜得多。

1、進步史觀

進步史觀又被稱為線性史觀。在這一類對時間性的理解下，人類社會不但會朝著更美好的方向發(fā)展，并且還能達到某個終極性的最佳狀態(tài)。就其起源來說，這類對時間性的理解源于猶太—基督教傳統(tǒng)。比如，奧古斯丁在圣經(jīng)史觀的基礎(chǔ)上提出了人類社會發(fā)展的階段論，認為歷史會經(jīng)過相應于上帝創(chuàng)世的六個發(fā)展階段，而后終結(jié)于被上帝救贖的第七階段。弗洛爾的約阿欣把歷史分為三個時代，每一時代會被三位一體的某一位格所支配。按照這一理論，歷史在依次經(jīng)歷圣父的舊約時代和圣子的新約時代后，會進入圣靈時代。

啟蒙運動中，歐洲的思想家越來越自信。他們不但認為人類能通過理性來了解過去和當下，而且能通過理性來獲得更美好的未來。雖然宗教在啟蒙時代常常會被等同于“落后”，但是圣經(jīng)史觀卻在啟蒙時代以世俗進步史觀的形式發(fā)揚光大。在各種世俗進步史觀中，比較著名的有科技主義進步史觀、系統(tǒng)工程主義進步史觀、自由主義進步史觀、黑格爾主義進步史觀、社會達爾文主義進步史觀、馬克思主義進步史觀等等。進步史觀同時還繼承了圣經(jīng)史觀中的階段論，比如維柯把歷史分為神的時代、英雄時代和人的時代；康德把歷史分為野蠻、迷信和理性時期；孔德把人類的理性發(fā)展分為神學、形而上學和實證三階段；馬克思則把人類歷史分為五個歷史階段，從原始共產(chǎn)主義社會，歷經(jīng)奴隸社會、封建社會、資本主義社會，最后演進到共產(chǎn)主義社會。

進步史觀給予其信仰者很大的信心，但是它所帶來的危害也非常大，具體可歸納為四個方面：第一，它給了自以為自己處在歷史時間前沿的強勢群體一種道德優(yōu)越感，使得他們在欺壓甚至屠殺弱者時沒有良心負擔。例如，進步史觀使得 19 世紀英國和法國的自由主義思想家在面對“落后民族”時都采取了帝國主義和殖民主義的立場。第二，它是文化和種族歧視、偏見以及對其他群體不尊重行為的源頭。西方人曾經(jīng)帶著進步史觀來歧視中國人，而今天我國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的某些人士同樣也會帶著從西方學來的各種進步史觀來歧視經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)的人士。第三，持有進步史觀的學者在做研究前往往都會對歷史的時間性有一個明確或隱蔽的道德假設(shè)，即認為歷史進程會把我們帶入美好的未來。他們的研究目的則是要論證某一美好世界的理論在經(jīng)驗上的正確性。中國史學界就曾經(jīng)帶著進步史觀就奴隸社會向封建社會轉(zhuǎn)型問題做了大量研究。殊不知，雖然古代中國有各式各樣的奴隸，但卻從來就沒有過像古羅馬一樣以奴隸勞動作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的奴隸社會。“第三次民主浪潮”高潮時西方學者在自由主義進步史觀的推動下也做了大量性質(zhì)類似的研究。比較著名的有英格爾哈特關(guān)于從現(xiàn)代文化到后現(xiàn)代文化轉(zhuǎn)型的研究，福山的歷史終結(jié)論，以及大量的以人均 GDP 和教育水平等指標為“自變量”來預測一個國家民主轉(zhuǎn)型可能性的研究。然而，這類研究帶來的往往只是對歷史更深的誤解。第四，進步史觀指導下的政治具有很大危害性，因為它給了政治家和他們的追隨者撞了南墻還不肯回頭的精神。如果說“第三次民主浪潮”所引發(fā)的包括恐怖主義和難民潮在內(nèi)的各種亂象是自由主義進步史觀給人類帶來的危害，那么，前蘇肅反運動、柬埔寨紅色高棉大屠殺等等，則是“左傾”進步史觀帶來的危害。

就歷史和社會結(jié)構(gòu)/機制的關(guān)系而言，時間在進步史觀下失去了本體意義，因為它只是某種具有目的性力量的結(jié)構(gòu)的承載體；反之，某種具有前定目的的結(jié)構(gòu)/機制性力量就獲得了本體性。同樣，社會行動者的行動、偶然性和轉(zhuǎn)折點事件在進步史觀下也都失去了本體意義上的重要性，因為他們都只能給前定的歷史方向增添一些從長遠來看如同噪聲般的曲折。我并不認為信奉進步史觀的學者會忽視社會行動者手中所掌握的權(quán)力。但從本體意義上來說，進步史觀是一種忽視社會權(quán)力重要性的學問，因為在信奉進步史觀的學者們看來，社會行動者手中掌握著的各種權(quán)力充其量也只能為前定的歷史發(fā)展增加一點曲折。

進步史觀雖然在近幾十年的西方歷史學界不再流行，但它長期以來占據(jù)著西方社會科學的主流，并在當今的社會學和政治學等領(lǐng)域仍有較大的影響。同樣需要指出，進步史觀在當前中國仍然非常盛行，以至不斷有學者提出各種大而不當?shù)?、帶有明顯進步史觀意義的“階段論”。

2、多元史觀

在進步史觀指導下書寫的歷史與事實出入巨大，在其指導下的政治也給人類帶來巨大災難，因此西方史學自20世紀六七十年代開始逐漸從對歷史規(guī)律的尋求轉(zhuǎn)向?qū)v史意義的追求，從以政治史為核心的歷史研究轉(zhuǎn)向多元議題的研究。一類反進步史觀而行之的多元史觀逐漸在西方史學界成為主流，并且向歷史社會學領(lǐng)域擴散。持多元史觀的歷史社會學家會認為，歷史不存在進步也沒有目的，并同時強調(diào)歷史人物、轉(zhuǎn)折點、分水嶺事件和歷史意外等因素對歷史進程的影響。如果我們把堅持進步史觀的學者稱為結(jié)構(gòu)/機制決定論者，那么堅信多元史觀的學者則可以被稱為行動者/過程決定論者。

持多元史觀的學者一般會認為結(jié)構(gòu)/機制性力量只能形塑非常局部的社會現(xiàn)象，而社會行動者的行動以及由此造成的轉(zhuǎn)折點和分水嶺事件，也可能形塑長時段的歷史形態(tài)。在多元史觀下，前者失去了本體意義，后者卻有本體意義上的重要性。如果說進步史觀忽視了社會權(quán)力/力量的重要性，多元史觀則把社會權(quán)力/力量對于歷史進程的重要性放到了中心地位。但是，持有多元史觀的學者卻會忽視不同社會權(quán)力的不同性質(zhì)，以及各種結(jié)構(gòu)/機制性力量如何限制或者放大了不同社會行動者的權(quán)力等問題。因此，對于那些對多元史觀抱有強大信念的美國人來說，聽到奧巴馬在2008年總統(tǒng)選舉時所喊出的口號“是的，我們能夠”，就會激動不已。

多元史觀在解構(gòu)西方中心主義和各種進步史觀方面產(chǎn)生了積極意義。在歷史學領(lǐng)域，多元史觀引導歷史學家去研究各種歷史，積累了大量的知識。但是在更高的層次，多元史觀至少面臨著兩個問題。第一，隨著歷史知識的日益豐富，我們對歷史的時間性的理解反而變得日益破碎，造就了一個只長知識不長智慧的年代。比如，當代西方歷史學被分割為政治史、 社會史、經(jīng)濟史、軍事史、思想史、科技史、教育史、宗教史、文化史、藝術(shù)史、文學史、性別史、法律史、人口史、移民史等領(lǐng)域，并且每個領(lǐng)域的內(nèi)部又有更細的分割。歷史學的研究議題在變小，議題覆蓋的時間段也在變短。在這一趨勢下，絕大多數(shù)的歷史學家不再有全局觀。第二，也是最根本的問題，這類研究很難回答這樣的詰難：既然歷史沒有規(guī)律，我們研究它還有什么意義？誠如休厄爾所說，當歷史學家“愉快地把結(jié)構(gòu)決定論扔到一邊的時候，這個世界已經(jīng)隨著世界資本主義結(jié)構(gòu)的改變而發(fā)生了根本性的變革”。歷史雖沒有前定目標，但是卻遵循著多種結(jié)構(gòu)/機制性的規(guī)律。

3、循環(huán)史觀

循環(huán)史觀是在亞伯拉罕諸教興起之前整個歐亞大陸和北非所共享的一種古老的時間觀。個中原因很簡單：古人所能看到的大多數(shù)時間性現(xiàn)象，從日落日出、四季循環(huán)到代際交替都具有循環(huán)性。在西方，循環(huán)史觀盛行于基督教誕生前的希臘羅馬。近代以來，西方人一悲觀，循環(huán)史觀就會回潮，比較典型的有尼采的循環(huán)史論和斯賓格勒在“一戰(zhàn)”后提出的以四季交替作類比的文明興衰論，但是一旦走出了陰影，各種帶著制度自信的進步史觀在西方的影響力就會馬上回升。歷史記憶在任何形式的社會中其實都是一個很難解決的問題。

循環(huán)史觀也影響著當代西方社會科學在經(jīng)驗層面的研究。比如，奧爾森分析了為什么利益集團對政治的操控會隨著承平日久不斷增強，從而成為國家衰亡的原因。此外，沃勒斯坦的世界系統(tǒng)理論，保羅·肯尼迪的大國興衰理論也都有很強的循環(huán)史觀的意味。特欽從伊本·赫勒敦的理論出發(fā)，提出前現(xiàn)代帝國勢力消長受到兩個周期性因素的作用，一是凝聚力周期，即凝聚力大的國家會在國際競爭中勝出，但承平日久則會使得一個國家的精英凝聚力降低和衰敗，并被一個凝聚力正在增強的國家所取代，如此以往；二是人口周期，即人口增長導致政治動蕩和戰(zhàn)爭，戰(zhàn)爭導致的人口下降帶來了政治穩(wěn)定，政治穩(wěn)定又帶來了人口增長。近幾十年來美國忽視國內(nèi)民生，但卻到處輸出民主和搞“人道”干涉，到頭來給自己惹了許多麻煩，嚴重削弱了美國在世界上的硬實力和軟實力。由此導致的普遍悲觀情緒使特欽 20 年前發(fā)表的觀點在當今美國知識界產(chǎn)生了較大影響。

循環(huán)史觀對社會結(jié)構(gòu)/機制、社會行動者和行動者手中權(quán)力的重要性的理解，可以說是介于進步史觀和多元史觀之間。循環(huán)史觀下的歷史沒有前定目標，卻有規(guī)律可循。循環(huán)史觀同時認可社會結(jié)構(gòu)和行動者手中權(quán)力的重要性，但是所強調(diào)的卻是某些結(jié)構(gòu)/機制性力量或者社會行動者的結(jié)構(gòu)性行為所能起到的反向效果，而這些反向效果恰是非預期的后果。循環(huán)史觀不會否定歷史轉(zhuǎn)折點和分水嶺事件的重要性，但在循環(huán)史觀下，轉(zhuǎn)折點和分水嶺往往只是前期反向作用力積累到一定程度后而形成的質(zhì)變。最后，循環(huán)史觀雖然認可社會行動者手中所掌握的權(quán)力對于歷史發(fā)展的重要性，但是它卻不慶祝權(quán)力，因為循環(huán)史觀看到的不僅僅是社會權(quán)力所產(chǎn)生的力量，同時也看到了其陰暗面和由此造成的非預期后果。也正是從這個意義上來說，循環(huán)史觀給人類歷史發(fā)展所帶來的負面性比進步史觀要小得多，而相比于多元史觀來說則多了一層謙卑和智慧。

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