證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》

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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月18日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,為貫徹落實(shí)新《證券法》,規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為,強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任,促進(jìn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行,保護(hù)投資者合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)。

2020年11月20日至2020年12月20日,證監(jiān)會(huì)就《管理辦法》向社會(huì)公開征求意見??傮w看,各方對(duì)《管理辦法》的制度思路、主要內(nèi)容認(rèn)可度較高。經(jīng)認(rèn)真研究,證監(jiān)會(huì)對(duì)其中合理的意見予以吸收采納。

《管理辦法》整合現(xiàn)行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件,依據(jù)新《證券法》《基金法》等上位法律法規(guī),結(jié)合機(jī)構(gòu)監(jiān)管實(shí)踐,全面規(guī)定了證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任,主要內(nèi)容包括:一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理;二是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范,落實(shí)“零容忍”要求;三是壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任,夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。

下一步,證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理辦法》,制定配套自律管理規(guī)則,提升人員管理的規(guī)范水平,促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

標(biāo)簽: 從業(yè)人員

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