和邦生物控股股東和邦集團(tuán)被通報(bào)批評(píng) 違規(guī)減持量較大

來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月22日訊 據(jù)和邦生物(603077.SH)昨日公告,上交所下發(fā)了對(duì)和邦生物控股股東四川和邦投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“和邦集團(tuán)”)予以通報(bào)批評(píng)的決定(上海證券交易所紀(jì)律處分決定書(shū)〔2021〕183號(hào))。

處罰文件顯示,經(jīng)查明,截至2020年8月21日,和邦集團(tuán)持有和邦生物股份27.55億股,占公司總股本的31.19%,為公司控股股東;和邦集團(tuán)及其一致行動(dòng)人賀正剛合計(jì)持有和邦生物股份31.67億股,占公司總股本的35.87%。2019年8月22日-2021年9月7日,和邦集團(tuán)通過(guò)大宗交易、集中競(jìng)價(jià)等方式,合計(jì)減持和邦生物股份4.46億股,占公司總股本的5.05%。2021年9月9日,和邦集團(tuán)披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

處罰文件指出,和邦集團(tuán)作為和邦生物控股股東,未按規(guī)定在減持比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時(shí)及時(shí)停止減持,超比例減持?jǐn)?shù)量為468.97萬(wàn)股,約占公司總股本的0.05%,違規(guī)減持?jǐn)?shù)量較大。

上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng),和邦集團(tuán)在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無(wú)異議。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò),根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定,上交所作出如下紀(jì)律處分決定:對(duì)和邦生物控股股東和邦集團(tuán)予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分,上交將通報(bào)證監(jiān)會(huì),并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)第16.2條規(guī)定:

發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾,本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒:

(一)通報(bào)批評(píng);

(二)公開(kāi)譴責(zé)。

以下為處罰原文:

上海證券交易所紀(jì)律處分決定書(shū)

〔2021〕183號(hào)

關(guān)于對(duì)四川和邦生物科技股份有限公司控股股東四川和邦投資集團(tuán)有限公司予以通報(bào)批評(píng)的決定

當(dāng)事人:四川和邦投資集團(tuán)有限公司,四川和邦生物科技股份有限公司控股股東。

經(jīng)查明,截至2020年8月21日,四川和邦投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱和邦集團(tuán))持有四川和邦生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)股份2,754,858,803股,占公司總股本的31.19%,為公司控股股東;和邦集團(tuán)及其一致行動(dòng)人賀正剛合計(jì)持有公司股份3,167,490,803股,占公司總股本的35.87%。2019年8月22日-2021年9月7日,和邦集團(tuán)通過(guò)大宗交易、集中競(jìng)價(jià)等方式,合計(jì)減持公司股份446,252,200股,占公司總股本的5.05%。2021年9月9日,和邦集團(tuán)披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

和邦集團(tuán)作為公司控股股東,未按規(guī)定在減持比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時(shí)及時(shí)停止減持,超比例減持?jǐn)?shù)量為4,689,689股,約占公司總股本的0.05%,違規(guī)減持?jǐn)?shù)量較大。上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng),和邦集團(tuán)在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無(wú)異議。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),經(jīng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò),根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定,本所作出如下紀(jì)律處分決定:對(duì)四川和邦生物科技股份有限公司控股股東四川和邦投資集團(tuán)有限公司予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分,本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

上市公司股東應(yīng)引以為戒,在從事證券交易等活動(dòng)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則,自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,并認(rèn)真履行信息披露義務(wù),積極配合上市公司做好信息披露工作。

上海證券交易所

二○二一年十二月十六

標(biāo)簽: 減持 股東 通報(bào)批評(píng)

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