證監(jiān)會(huì)回應(yīng)康美藥業(yè)案:巨額民事賠償讓“首惡”承擔(dān)應(yīng)有責(zé)任 我國(guó)首單特別代表人訴訟案件,4名原高管被判賠償24.59億元

來源:人民網(wǎng)

人民網(wǎng)北京11月13日電 (記者王震)據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,近日,廣州中院對(duì)康美藥業(yè)特別代表人訴訟案依法作出一審判決,4名原高管人員組織策劃實(shí)施財(cái)務(wù)造假,依法承擔(dān)100%的連帶賠償責(zé)任24.59億元。

證監(jiān)會(huì)表示,康美藥業(yè)證券糾紛案是我國(guó)首單特別代表人訴訟案件。此次判決示范意義重大,巨額民事賠償讓“首惡”承擔(dān)應(yīng)有責(zé)任。

首單特別代表人訴訟案件 具有里程碑意義

證監(jiān)會(huì)指出,康美藥業(yè)公司連續(xù)3年財(cái)務(wù)造假,涉案金額巨大,持續(xù)時(shí)間長(zhǎng),性質(zhì)特別嚴(yán)重,社會(huì)影響惡劣,嚴(yán)重?fù)p害了投資者的合法權(quán)益。作為投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)中證中小投資者服務(wù)中心響應(yīng)市場(chǎng)呼聲,依法接受投資者委托,作為代表人參加康美藥業(yè)代表人訴訟,為投資者爭(zhēng)取最大權(quán)益。

此次法院依法作出一審判決,示范意義重大,是資本市場(chǎng)史上具有開創(chuàng)意義的標(biāo)志性案件,對(duì)促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)深化改革和健康發(fā)展,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益具有里程碑意義。下一步,證監(jiān)會(huì)將在全面總結(jié)首單案件經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,推動(dòng)完善代表人訴訟制度機(jī)制,支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化案件評(píng)估、決策、實(shí)施流程,依法推進(jìn)特別代表人訴訟常態(tài)化開展。

立體化責(zé)任追究體系 實(shí)現(xiàn)“懲首惡”的目標(biāo)

證監(jiān)會(huì)表示,相關(guān)各方通過多種手段并舉,構(gòu)建了民事、行政、刑事立體化的責(zé)任追究體系,讓康美藥業(yè)案幕后實(shí)際操縱上市公司的為惡者付出沉重代價(jià),實(shí)現(xiàn)了“懲首惡”的目標(biāo)。

一是巨額民事賠償讓“首惡”承擔(dān)應(yīng)有責(zé)任。此次康美藥業(yè)特別代表人訴訟,法院綜合考慮案件基本事實(shí)、相關(guān)被告在虛假陳述行為中的主觀過錯(cuò)等因素,判決馬興田夫婦及邱錫偉等4名原高管人員組織策劃實(shí)施財(cái)務(wù)造假,屬故意行為,依法承擔(dān)100%的連帶賠償責(zé)任24.59億元,有利于強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)違法作惡者的懲罰和震懾。

二是上市公司積極追收原大股東、實(shí)際控制人占款。在廣東省及各方的協(xié)調(diào)努力下,10月30日,康美藥業(yè)公告披露,經(jīng)揭陽(yáng)中院對(duì)公司控股股東關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行,所得款項(xiàng)共計(jì)16.41億元已支付至公司管理人賬戶,用于沖抵關(guān)聯(lián)方占用公司資金。通過追收原大股東、實(shí)際控制人占用資金,有利于更好地保護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益,也讓上市公司重新輕裝上陣。

三是司法機(jī)關(guān)同步追究原大股東、實(shí)際控制人刑事責(zé)任。經(jīng)偵查終結(jié),佛山市檢察院已于10月27日向佛山中院提起公訴,指控馬興田犯相關(guān)刑事證券犯罪。佛山中院于當(dāng)日立案受理相關(guān)案件,并與前期受理的康美藥業(yè)、馬興田單位行賄案合并審理,切實(shí)追究相關(guān)行為人的刑事責(zé)任。

特別代表人訴訟與普通代表人訴訟有何區(qū)別?

證監(jiān)會(huì)介紹,按照新《證券法》以及《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》(法釋〔2020〕5號(hào))的相關(guān)規(guī)定,人民法院?jiǎn)?dòng)普通代表人訴訟,發(fā)布權(quán)利登記公告,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)在公告期間受50名以上投資者的特別授權(quán),可以依法作為代表人參加特別代表人訴訟。其與普通代表人訴訟的區(qū)別為:

一是訴訟代表人不同。普通代表人訴訟的代表人是投資者,特別代表人訴訟的代表人是投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)。二是訴訟加入原則不同。相較普通代表人訴訟的“明示加入”,特別代表人訴訟是“默示加入”,能夠擴(kuò)大投資者保護(hù)的范圍,更好發(fā)揮對(duì)違法行為的震懾作用。三是訴訟效果不同。相較普通代表人訴訟,特別代表人訴訟能夠一次性解決糾紛,但也意味著相關(guān)責(zé)任人短期內(nèi)面臨巨額賠償,增大了破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),增加獲得賠償?shù)牟淮_定性。

標(biāo)簽: 首惡 億元 代表人

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