ST墨藥信披違規(guī)收警示函 湘財證券年初接棒主辦券商

來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月27日訊 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了《關于對安徽墨藥制藥股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查明，安徽墨藥制藥股份有限公司（簡稱“ST墨藥”，832767）有以下違規(guī)事實：

2020年6月17日，ST墨藥實際控制人張禮春持有公司股份705.40萬股被司法凍結，累計被凍結股份數(shù)占公司總股本的比例為24.32%，如果上述股份被全部行權，可能導致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化。公司于2021年8月23日補充披露上述股份凍結事項。

ST墨藥的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。董事會秘書竇維平未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，全國股轉公司做出如下決定：對ST墨藥采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對竇維平采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

ST墨藥應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則履行信息披露義務，保證信息披露真實、完整、準確、及時。對于上述懲戒，全國股轉公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應自收到自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，安徽墨藥制藥股份有限公司于2006年3月28日成立，注冊資本2900萬人民幣。公司于2015年7月14日掛牌全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，證券簡稱：ST墨藥，證券代碼：832767，發(fā)行主辦券商為中信建投證券股份有限公司。2021年2月19日，主辦券商變更為湘財證券股份有限公司。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡稱重大信息），并保證信息披露內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條：全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；

（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）出具警示函；

（六）責令改正；

（七）暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件；

（八）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

（九）限制證券賬戶交易；

（十）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；

（十一）其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內回答問詢，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉公司或業(yè)務部門可以實施以下自律監(jiān)管措施：

（一）口頭警示，即以口頭形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

（二）約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關違規(guī)行為接受質詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補救或者改正；

（三）要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內為或不為一定行為的書面承諾；

（四）出具警示函，即以書面形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

（五）責令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

（六）要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明；

（七）要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

（八）要求限期參加培訓或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構組織的專業(yè)培訓或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

（九）要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

（十）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

（十一）建議掛牌公司更換相關任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

（十二）全國股轉公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

以下為原文：

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

股轉系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕177號

關于對安徽墨藥制藥股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當事人：

安徽墨藥制藥股份有限公司（簡稱ST墨藥），住所地：安徽省宣城市旌德縣張家牌路131號。

竇維平，男，1967年9月出生，時任公司董事會秘書。

經(jīng)查明，ST墨藥有以下違規(guī)事實：

2020年6月17日，ST墨藥實際控制人張禮春持有公司股份7,054,000股被司法凍結，累計被凍結股份數(shù)占公司總股本的比例為24.32%，如果上述股份被全部行權，可能導致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化。你公司于2021年8月23日補充披露上述股份凍結事項。

ST墨藥的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡稱《信息披露規(guī)則》）第五十一條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。

董事會秘書竇維平未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

對ST墨藥采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

對竇維平采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下：

你方應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則履行信息披露義務，保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

掛牌公司應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。

全國股轉公司掛牌公司管理一部（代章）

2021年10月21日

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