ST墨藥信披違規(guī)收警示函 湘財證券年初接棒主辦券商

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月27日訊 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了《關于對安徽墨藥制藥股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查明,安徽墨藥制藥股份有限公司(簡稱“ST墨藥”,832767)有以下違規(guī)事實:

2020年6月17日,ST墨藥實際控制人張禮春持有公司股份705.40萬股被司法凍結,累計被凍結股份數(shù)占公司總股本的比例為24.32%,如果上述股份被全部行權,可能導致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化。公司于2021年8月23日補充披露上述股份凍結事項。

ST墨藥的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條的規(guī)定,構成信息披露違規(guī)。董事會秘書竇維平未能忠實、勤勉地履行職責,違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定,對上述違規(guī)行為負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定,全國股轉公司做出如下決定:對ST墨藥采取出具警示函的自律監(jiān)管措施;對竇維平采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

ST墨藥應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則履行信息披露義務,保證信息披露真實、完整、準確、及時。對于上述懲戒,全國股轉公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應自收到自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢,安徽墨藥制藥股份有限公司于2006年3月28日成立,注冊資本2900萬人民幣。公司于2015年7月14日掛牌全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng),證券簡稱:ST墨藥,證券代碼:832767,發(fā)行主辦券商為中信建投證券股份有限公司。2021年2月19日,主辦券商變更為湘財證券股份有限公司。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定:主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度,包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度,以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條:掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息),并保證信息披露內容的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責,保證公司及時、公平地披露信息,所披露的信息真實、準確、完整。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條:全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施:

(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露;

(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見;

(三)約見談話;

(四)要求提交書面承諾;

(五)出具警示函;

(六)責令改正;

(七)暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件;

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;

(九)限制證券賬戶交易;

(十)向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為;

(十一)其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管,在規(guī)定期限內回答問詢,按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的要求提交說明,或者披露相應的更正或補充公告。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條:申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關主體出現(xiàn)違規(guī)行為的,全國股轉公司或業(yè)務部門可以實施以下自律監(jiān)管措施:

(一)口頭警示,即以口頭形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象,要求其采取措施及時防范、補救或者改正;

(二)約見談話,即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關違規(guī)行為接受質詢和訓誡,并要求其作出解釋說明,采取措施及時防范、補救或者改正;

(三)要求提交書面承諾,即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內為或不為一定行為的書面承諾;

(四)出具警示函,即以書面形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象,并要求其采取措施及時防范、補救或者改正;

(五)責令改正,即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正;

(六)要求公開更正、澄清或說明,即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正,或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明;

(七)要求公開致歉,即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉;

(八)要求限期參加培訓或考試,即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構組織的專業(yè)培訓或考試,督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;

(九)要求限期召開投資者說明會,即要求監(jiān)管對象限期召開說明會,就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明;

(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售,即在一定期限內不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請;

(十一)建議掛牌公司更換相關任職人員,即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員,并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員;

(十二)全國股轉公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

以下為原文:

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

股轉系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕177號

關于對安徽墨藥制藥股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當事人:

安徽墨藥制藥股份有限公司(簡稱ST墨藥),住所地:安徽省宣城市旌德縣張家牌路131號。

竇維平,男,1967年9月出生,時任公司董事會秘書。

經(jīng)查明,ST墨藥有以下違規(guī)事實:

2020年6月17日,ST墨藥實際控制人張禮春持有公司股份7,054,000股被司法凍結,累計被凍結股份數(shù)占公司總股本的比例為24.32%,如果上述股份被全部行權,可能導致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化。你公司于2021年8月23日補充披露上述股份凍結事項。

ST墨藥的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定,構成信息披露違規(guī)。

董事會秘書竇維平未能忠實、勤勉地履行職責,違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定,對上述違規(guī)行為負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定,我司做出如下決定:

對ST墨藥采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

對竇維平采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下:

你方應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則履行信息披露義務,保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓,杜絕類似問題再次發(fā)生。否則,我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

對于上述懲戒,我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

掛牌公司應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。

全國股轉公司掛牌公司管理一部(代章)

2021年10月21日

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