方正證券被責(zé)令改正 對(duì)方正香港風(fēng)險(xiǎn)管控存重大缺陷

來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月27日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了《關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司采取責(zé)令限期改正 責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果措施的決定》。

決定書(shū)顯示，方正證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“方正證券”，601901.SH）未依法履行對(duì)方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“方正香港”）的管理責(zé)任，未有效督促其加強(qiáng)內(nèi)部管理、審慎開(kāi)展有關(guān)業(yè)務(wù)，在對(duì)方正香港風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在重大缺陷。

湖南證監(jiān)局指出，上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條、第二十條、第二十七條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)方正證券采取責(zé)令限期改正、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果的行政監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，方正證券是中國(guó)首批綜合類(lèi)證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會(huì)員，于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市。方正證券擁有方正承銷(xiāo)保薦、方正中期期貨、方正富邦基金、方正和生投資、方正證券投資、方正香港金控等6家全資或控股子公司，主要從事投資銀行、期貨經(jīng)紀(jì)、基金管理、私募基金管理、另類(lèi)投資、海外業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)，并持有瑞信方正49%的股份。截至2020年12月31日，公司總股本82.32億股，總資產(chǎn)1232.56億元，凈資產(chǎn)403.57億元。

方正證券及其子公司業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、期貨經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、研究咨詢(xún)、IB業(yè)務(wù)、QFII業(yè)務(wù)、融資融券、另類(lèi)投資業(yè)務(wù)、證券投資基金業(yè)務(wù)、場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)、受托管理保險(xiǎn)資金業(yè)務(wù)、新三板做市業(yè)務(wù)、收益憑證業(yè)務(wù)、私募基金管理等。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司采取責(zé)令限期改正 責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果措施的決定

方正證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司未依法履行對(duì)方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“方正香港”）的管理責(zé)任，未有效督促其加強(qiáng)內(nèi)部管理、審慎開(kāi)展有關(guān)業(yè)務(wù)，在對(duì)方正香港風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在重大缺陷。

上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第十四條、第二十條、第二十七條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令限期改正、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題予以改正，強(qiáng)化內(nèi)部控制，健全風(fēng)險(xiǎn)管控，處分有關(guān)責(zé)任人員，杜絕此類(lèi)情況再次發(fā)生，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將視整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2021年10月26日

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