分析師用天干地支寫研報(bào) 國盛證券未有效管控收警示函

來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月31日訊 昨日,證監(jiān)會網(wǎng)站披露了江西證監(jiān)局關(guān)于對劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定(【2021】19號)。

公告顯示,劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在以下問題:一是制作的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT文件,實(shí)質(zhì)構(gòu)成研究報(bào)告,而未按法規(guī)要求制作,未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布,私下交流外傳,導(dǎo)致該研究報(bào)告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載,致使該報(bào)告事實(shí)上被發(fā)布;二是未經(jīng)國盛證券審核,未進(jìn)行登記、備案,將研究報(bào)告提供給特定第三方,未公平對待發(fā)布對象;三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場走勢,研究方法不專業(yè)審慎,研究結(jié)論不客觀科學(xué)。

上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第八條、第九條、第十條和第十一條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定,江西證監(jiān)局決定對劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。?

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息顯示,劉富兵執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為國盛證券有限責(zé)任公司,執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師),此前任職機(jī)構(gòu)包括國金證券、國泰君安證券。

同時(shí),江西監(jiān)管局披露關(guān)于對國盛證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定(【2021】20號)。

在《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件中,國盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報(bào)告的行為,反映了公司未對員工行為有效管控,未對研究人員的研究產(chǎn)品進(jìn)行有效管理?!短旄傻刂г趽駮r(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件持續(xù)發(fā)酵,引發(fā)市場熱議,導(dǎo)致發(fā)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),造成惡劣影響,反映出公司在應(yīng)對該輿情事件的過程中,未對聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識別與評估,未采取有效措施防范化解風(fēng)險(xiǎn)。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條、第七條第一項(xiàng)、第八十二條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,江西證監(jiān)局決定對國盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示,國盛證券由國盛金控(002670.SZ)100%持股,國盛金控認(rèn)繳金額46.95億元。

相關(guān)法律法規(guī):

《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第八條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):

(一)“證券研究報(bào)告”字樣;

(二)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;

(三)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明;

(四)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼;

(五)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間;

(六)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源;

(七)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。

第九條 制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)對證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé),保證信息來源合法合規(guī),研究方法專業(yè)審慎,分析結(jié)論具有合理依據(jù)。

第十條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制,明確審閱流程,安排專門人員,做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

第十一條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象,不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn),優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象。

第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的,對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文:

關(guān)于對國盛證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定

國盛證券有限責(zé)任公司:

經(jīng)查,在《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件中,你公司研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報(bào)告的行為,反映了公司未對員工行為有效管控,未對研究人員的研究產(chǎn)品進(jìn)行有效管理?!短旄傻刂г趽駮r(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件持續(xù)發(fā)酵,引發(fā)市場熱議,導(dǎo)致發(fā)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),造成惡劣影響,反映出公司在應(yīng)對該輿情事件的過程中,未對聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識別與評估,未采取有效措施防范化解風(fēng)險(xiǎn)。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條、第七條第一項(xiàng)、第八十二條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2021年12月13日

關(guān)于對劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定

劉富兵:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在以下問題。一是制作的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT文件,實(shí)質(zhì)構(gòu)成研究報(bào)告,而未按法規(guī)要求制作,未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布,私下交流外傳,導(dǎo)致該研究報(bào)告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載,致使該報(bào)告事實(shí)上被發(fā)布;二是未經(jīng)國盛證券審核,未進(jìn)行登記、備案,將研究報(bào)告提供給特定第三方,未公平對待發(fā)布對象;三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場走勢,研究方法不專業(yè)審慎,研究結(jié)論不客觀科學(xué)。

上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第八條、第九條、第十條和第十一條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定,我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。?

如對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2021年12月13日

標(biāo)簽: 地支 天干 分析師

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